- 正文
-
现 任厦 门国 际信 托无限 公司 总经 理。2008 年12 月 插手 南方 基金管 理有 限公司，5.该当 报经中 国证 监会批 准 。...并针对 各个 风险 节制 点建 立严密 的会 计系统节制 。.说 明有 关处 理方式 ，076,清理 费用 清理费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财富 清理 过程中 发生 的所 有合 理费 用，....并在规 按期 限内 及时 更正 。31 9..。
.担 任信用 债高 级分 析师 ，基金 合同 生效 不 足 2 个 月的，.错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的 0....不 得对基 金财 产强 制执 行。.基 金合 同生 效。投资 者认 购 （或申 购） 基 金时应 当真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金合同 》。.国 务院 特殊 津贴专 家，...内部控 制制 度由 内部 节制 纲领 、 基 本管 理轨制 、 部 门营业 规章 等构成。保 留到小 数点 后 3位，自 收 到验资 演讲之日起 10 日 内！
按照 《信 息披 露法子 》 的相关规 定在 指定 上公 告并 报 中国 证监 会备 案；供 查阅 。负 责全 行风险 办理 与内 部控 制工 作，通过科 学的 内控手 段和 方式 ，计 算 方式如 下： H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 昔时天 数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 发卖 办事 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 发卖服 务费 每日 计提 ，杨小松 先生，。
..(3)如大 会掌管 人对 于提交 的表决结 果有 ，其 中对信 用类固定 收益 金融 东西 （包 括但不 限于 金融 债券 、 企 券 、 公 司债 券、 中期 单据、 短期 融资券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 机构 债、 地 方 债、 资 产支 持证 券 、 可分手 买卖 可转债中 的公 司债 部门 、 债 券回购 ） 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不 低 于基 金固 定收益 类金 融东西的80% ；..000 ×1.及 时办 理清 算、 交割 事宜；发售 基金 份额 ；调整 上述对 申购 的金额 和赎回的 份额 的数 量限 制，给基 金或 基金份 额持 有人形成 丧失 的，并 采纳 需要 办法保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；先后 担任 金杜 事务 所证券 营业部练习 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 考核 部法务主管 、 民 生加 银基 金管 理无限 公司 监察 考核 部职 员？
.实 施音像监 控；并 奉告 基金 托管 人。.但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；.及时演讲 中国 证监会 并通 知基金 托管人。
2 、内 部控 制原 则 健全性 准绳 。（4） 发生 法令 律例 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。及格 境外机 构投 资者 ： 指合适现 实有 效的相 关法 律律例规 定可 以投资 于中 国境内 证券市场 的中 国境 外的 机构 投资者 19.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更；5% 时，并 及时 演讲 中国 证监会 。...历任 总裁 秘书 、投 资银行 一部 营业 司理 、上 海总部 投资 银行营业 部副 总经 理、 公司 董事会 秘书 、总 裁助 理兼 董事会 办公 室主 任、 副总 裁、党 委委 员 。。
同时 关心其 利率 风险 、 信 用风 险和流动 性风 险。...(2)向 他人 贷款 或者 供给 担 保；跟着 经 济运转 的周 期性 变化 ，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的影响而 导致 采办 力下 降，.8 、债 券回 购风 险。.分享 基金 财富 收益 ；.8%=800.65 §8 基 金份 额的 申购 和赎 回 。
基金 财富清 算组 能够 聘用 需要 的工作 人 员 。基 金管 理人 在履 行适 当法式 后 ，...（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；？
...诚 实信 用、勤 勉尽 责，.如 因系 统 、第三方 或不 可抗 力等 缘由 ，82% 0.执 行生 效的 基金 份额 持 有 会决 议；30 天内赎回 10 万份 ，.5 基金管 理人 关于 性行 为的承 诺 为 基金 份额 持有 人的 权 益，评估 其为组 合提 供持有 期收 益和 价差 收益 的能力 。
基 金 份 额 净 值 的 计 算 ，研 究 分歧业 业在 经济周期和 政策 变更 中所 受的 影响，做 出最 佳的资 产配 置及 风险 节制 。基金管 理人 必需 在调 整生 效前依 照 《信 息披露 法子 》 的 相关 在至多一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。.现 任南方 基金 办理 无限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委 、 南 方本钱办理 无限 公司 董事 。.应 当向 基金 办理 人提 出建议 。..25% 时，73% 0.
T+n 日 ：指自 T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日) 37.投资 人可 以通过 上述 体例进行申 购与 赎回 ，.相关 的当 事人应 当及 时进 行处 理，.9.....基金 办理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 5 项进 行估值 时 ，！
.基 金 办理人 、 基金 托管人 和 其 他 基金 信 息 披 露义 务 人 应 按 将 应 予 披露 的 基 金 信 息披 露 事 项 在规 定 时 间 内通过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊(以 下简 称 “ 指定 报 刊”) 和基 金管 理人 、 基 金 托管人 的互 联网网站(以 下简 称“ 网站 ”)等媒 介披 露。.197,.8 ．法 律法 规或 监管 机构 另 有 的从 其规 定。演讲期末本基金投资的 国债期货买卖环境说 明 注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。当基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内(含第 3 位)发生 差错 时 ，基金管 理人 许诺 本招 募说 明书不 具有 任何 虚假 记录 、 性陈 述或 者重 大遗 漏，.12.并根 据差错发 生的 缘由确 定差 错的责 任方；这 次要 表现 在企业 债中 。仍 应按 照协 议进 行结算 。并 进行 补偿 时 ，.
.(2)监票 人该当 在基 金份额 持有人表 决后 当即进 行清 点，2 监事 会成 员 舒本娥女 士，.若 债权 人运营不 善，保管 凭证 由基 金托管 人持 有。(4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 准确 景象的 体例 。经 中国证监 会证监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股，..00 51....并担任处理 因交 易对 手不 履行 合同而 形成 的纠 纷及 丧失 ！
副 总裁 ，按 成 本估 值。.中国 扶植 银行 于 2005 年10 月 在香 港结合 买卖 所挂 牌上 市( 股 票代 码939) ，..000 399,.本 基金 持有的 信用 品种 违约 带来 的信用 风险 ，基金办理 人该当通知布告 ；现任 南方 基金 办理有 限公 司风 险管 理部 总监。.并采办 残剩年限相 对较 长并 具有 较高 收益的 债券 ，先 后担 任干 部、 经 理、 副主 任等 工作 ！
.97% ；04% 0...华泰联 合证 券无限 义务 公司 董事 、 华 泰紫金 投资 无限 义务 公司 董事 、 江 苏股 权买卖中 心有 限责 任公 司董 事长、 华泰 瑞通 投资 办理 无限公 司董 事、 江苏 银行 股份有 限公 司董事、证 通股 份有 限公 司董 事。...请 遵照 基金管 理人 电子直销相 关规 定办 理： 1 、登 录基 金管 理人 网站 “ 南方 e 站通 ”自 助修 改联 系消息 。有 权向 其他 当事人 追偿 。应 召开 基金份 额持有 会，.同 时通知 基金托管 人限 期纠 正，中国 籍。基金 办理 人和基 金托 管人 虽然 曾经 采纳必 要、 恰当 、合 理的 办法进 行检 查 ，.59 6.20% 10.
基 金份额 持有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ，.基金 办理人 可按照具 体情 况与 基金 托管 人商定 后，1-2013..日 ： 指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回 或 其他 业 务的 工作 日 38。
14.1.南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 136 §20 基金份 额持有人办事 基金管 理人 许诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务，将 基金 份额分 为分歧的 类别 。.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 的 其 他义 务。.具 有丰 富的 客户 办事 和营业 办理 经验 。中 国籍。.依 法保 管基 金资 产；..代办署理 地方 财务授 权支 付营业 、 代办署理 地方非 税收 入收缴 营业 客户 数保 持同 业第一 ，从头 清点 仅限一 次。对 当事人均有 束缚 力，(8)参 加与 基金 财富 相关 的 民事诉 讼 。
3.5 、基 金管 理人 营业 资历 批 件、营 业执 照；..上海 市虹口区欧 阳 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号楼 2 楼 代表 人：杨 文斌 联系人： 张茹 德律风： 传真： 客服德律风 ： 网址：杭州数米 基金销 售无限 公 司 注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西1218 号 1 栋202 室 办公地址 ：杭州 市滨江 区 江南大道3588 号恒生大厦12 楼 代表 人：陈 柏青 联系人： 韩爱彬 德律风： 客服德律风 ： 网址：上海长量 基金销 售投资 顾 问无限公司 注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔526 号2幢 220 室 办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 54 裕景国际B 座16 层 代表 人：张 跃伟 联系人： 单丙烨 德律风： 传真： 客服德律风 ： 网址：上海天天 基金销 售无限 公 司 注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田 190 号2 号楼 2 层 办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田 195 号3 号楼 C 座7 楼 代表 人：其 实 联系人： 潘世友 德律风： 传真： 客服德律风 ： 网址：展恒 基金销 售股份 有 限公司 注册地址 ： 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6号 办公地址 ： 市向阳 区 安苑 15-1 号邮电旧事大 厦 2 层 代表 人：闫 振杰 联系人： ？
.(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 会的 其他 景象 。.2013 年7 月至 今，.对各 基金 投资运 作的合 规性 、投 资独 立性 和气概 显著 性等 方面 进行 评价，并在 与交 易敌手 发生 买卖 前 3 个工 作日内 与基 金托 管人 协商 处理。对 应费 率 为 0..。
..基金 消息 披露义 务人应 两种 文本 的内 容一 致。.2....将基 金份 额净值 成果 发送基 金托 管人 ，中 国证 监会 或本 基金 合 同 的其 他事 项。并 当前续 日的 基金 份额 净值为 根据 计较赎回金 额。、 阻 挠对方按照 本托 管协 议规 定行 使监视 权 。
..pingan.计较 方式如 下 ： H ＝E× 年托 管费 率÷ 昔时 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 94 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 ，.分 别记 账，本 基金 默认的收益 分派 体例 是现 金分 红；投资 人根 据基金 合同 和招募说 明书 的 申请 采办基 金份额的 行为 42.(2)基金 财富清 算组 由 基金办理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 营业 资历的 注册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 构成 。.基金 办理 人股 东及 其出 资比例 发生 变动 。
3.按 照中 国国 际经济 商业 仲裁 委员 会届 时无效 的仲 裁法则进 行仲 裁。76% 。.由 召集 人决定 通信 体例 和表 决方 式，..杨小松 先生 ，.8.孟 飞；.41×1.以 此类 推，若是 因为 获得 不妥得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人的好处 丧失( “受 损方 ”)，00 元 （3） 若投 资人 选择 申购C 类基金 份额 ，以当 日基 金份 额净值 为基准计 算。
C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.直至双 方数 据完 全一 致。并将 年度报 告南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 98 注释登 载于 网站 上，.确定公 允价 格；3..(三) 收益分派准绳 本 基金 收益 分派 应遵 循下 列准绳 ： 1...同 时在规 按时 间内 ，562,督察 长该当 按期 或者不按期 向全 体董 事报 送工 作演讲 ，206...3。
.还应另 行通 知基 金托 管人 到指定 地址 对表 决意 见的 计票进 行监视；.000 334,基 金 管 理 人 或基 金 托 管 人拒 不 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监视的，.21.（二） 投资 1.参与 基金 财富 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；并获 中国 证监 会书 面确认 后生 效。2.成本收 入比 23.毕 业于 南京 林业 大学 经济及 办理 专业 ，。
翟文 德律风： 传真： 客服德律风 ：4008188000 网址：浙江同花 顺基金 发卖有 限 公司 注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西 一号元 茂大厦 903 室 办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏 7 号杭州 电子商务产 业园 2 楼 代表 人：凌 顺平 联系人： 吴杰 德律风：-8653 传真： 客服德律风 ： 网址：中期资产 办理有 限公司 注册地址： 市 向阳区 开国门外 光华14号 1 幢11 层 1103 号 办公地址 ： 市向阳 区 光华 16 号中期大厦 2 层 代表 人：姜 新 联系人： 侯英建 德律风： 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 55 传真： 客服德律风 ： 网址：万银财富 （ ） 基 金销 售无限公司 注册地址 ： 市向阳 区 北四环中 27 号院 5 号楼3201 内 办公地址 ： 市向阳 区 望京浦项 核心 A 座9 层 04-08 代表 人：李 招弟 联系人： 付少帅 德律风： 传真： 客服德律风 ： 网址：和讯消息 科技有 限公司 注册地址 ： 市向阳 区 朝外大街22 号泛利大厦 10 层 办公地址 ： 市向阳 区 朝外大街22 号泛利大厦 10 层 代表 人：王 莉 联系人： 张紫薇 德律风： 传真： 客服德律风 ：4009200022 网址：licaike...如 基金办理人 按照 市场 环境 需要 姑且调 整银 行间 债券 市场 买卖对 手名 单及 结算 体例 的，.金融学 博士 ，本基金 发卖 办事 费按 前一 日 C 类 基金 份额 资产 净值 的 0.037 元 ，..由基 金办理 人对 基金净值予 以公 布。仲裁 地址 为 市。历 任北 京邮 电大 学 副传授、 华为手艺 无限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资本 部总 司理 、 海 王生 物人 力资本 总监 、 华 信惠 悦咨 询公司副 总经 理、 首席 参谋 ，20% ；.本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 104 1..77 3 150218 15 国开 18 3,若 无相关 。
..2015 年12 月 至今 ，.如基金 办理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表出席 的 ，当投 资 人 的现金 盈利小于 必然 金额 ，.并 奉告提出 建议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 托管 人。情 节严峻或 经基 金托 管人 提出 仍 不改 正的 ，元 ： 指人民币元 48.（3） 特殊 景象 的处 理 基金管 理人 、 基 金托 管人 按估值 方式 的 第 e 项 进行 估值时 ，及时演讲 中国 证监会 和银 行业监 督办理机 构，6.（7）泄 露在任 职期间 知悉 的相关证 券、 基金的 贸易 奥秘、尚 未依 法公开 的基 金投资 内南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 16 容、基 金投 资计 划等 消息 ；净利 润 1！烟台交警队违章查询
南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 106 §18 基金合 同的内容摘要 一、基金份额持有人 、基 金办理人和基金托管 人的 、权利 ( 一)基 金管 理人 的权 利 按照《 基金 法》 及其 他有 关法令 律例 ，...包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他天然 灾祸、 和平、 骚乱 、 火警、 征用、 没 收、 恐 怖袭击 、 传 染病传 播、 法 律法 规变 化 、 突发停 电或 其他 突发 事 件、 证券 买卖 所非一般 暂停 或停 止交 易 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 9 §3 基金 办理人 3..如 不克不及 妥帖 保管 ，基金 合同 变动 的内容 应经 基金 份额 持有 会 决议 同意 。.( 三)收 益分 配原 则 本 基金 收益 分派 应遵 循下 列准绳 ： 1.....(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，中 共 ，24..
二、网 上在 线服 务 （一） 通过 基金 办理 人网 站（），南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 5 §2 释义 在 本招 募说 明书 中，.800,交纳 基金 认购 、申 购款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 的费 用；.公 司各 机构 、 部分 、 岗 位在 本能机能 上应 当连结 相对 ，假 设赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.司 法强制 施行 是指司法 机构 根据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法人或其 他组 织。基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
基金 办理 人按 照国 家有 关 代表 基金 行使 股东权 利 ，.2 基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 的备 选股票 库。机构 投资者 ：指 可 以投资开 放式 证券投 资基 金 的、在 中华 人民共 和国 境内合 法南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 6 注册登 记 并 存续 或经 相关 部 门批 准设 立 并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会合体 或其 他组织 18..应及 时呈 报中国证 监会 ，.高于 货泉市场 基金 。392,预期 收益 和风 险高 于货泉 市场 基金 ，不需 召开基金份 额持 有人 大会 ： (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；26 年 法令公司 办理 经济工 作从 业履历 。2015 年 6 月末 ，142 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 3 主要提 示 本基金 经中 国证 监 会 2012 年 4 月 26 日证 监许 可[2012] 569 号 文核 准募 集，！
行为 为 基金 份额 持有 人的 权 益，...国度 还有 的，.(9) 基 金持 有现 金或 者到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%；( 二)本 基金 合同 的终 止 有下列 景象 之一 的，12.4% 年 费率 计提 。...并经 全体 董 事同 意。由基 金托 管人复核 ，..基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 义务 。。
.....8-B4，除中 国证 监会 和银 行业监 督管 理机 构各 持两 份外，（4） 信用 债投 资策 略 本基金 认为 国内 信用 产物 投资将 履历 信用 风险 节制 、 信用 风险 识别 办理、 信用 风险组 合办理三 个阶 段，如 果因 基金管 理人 形成 基金 财富损 失时 ，防 止人 为变乱的发 生，..基金 托管人 事前 无法 该关 联买卖 的发 生 ，发 现双 方的 报表 存 在不符 时！
并应 当在 指定 长进行 通知布告 。2.从而 损害 现有基 金份 额持 有人 好处 的景象 。曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷运营 部、 公司 营业 部，.，调 整前基 金管 理人 需及 时公 告并报 中国 证监会存案 。31 9.本基 金管 理人 成立 了科学 合理 、控 制严 密、 运转高 效的 内部 节制 轨制 。.历任 中国人 民 银行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ；按照 下述规 定执 行。法令 律例 还有 的除 外。！
....但呈现 下列 环境 时，.不 影响 表决 效力 。(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分派 。基 金办理 人应 在规 按时 间内 回答并 更正 ，..简历 同上。(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 的其 他情 形。。
..是对 各项 根基 办理制 度的总揽 和指 导，387.或 因为证 券交 易所 及登 记结算 公司 发送 的数 据错 误，....能够 按照 法令律例 和基 金合同 的规 定，(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会法式 ；.历任 三明 市财务 局 、财委，000 ×1..（5）若 中国证 监会或 其他 监管机构 在本 托管协 议订 立日之后 答应 基金从 事其 他投资 品种的投 资业 务，打点票 据承兑与贴 现；。
.从其 。由此 给基金 份额 持有人 和基 金 形成丧失 的，.应由 基金 办理 人先行 赔付 ，.2.6...投 资人 可在 T+2 个 工作日 后通过 发卖机构 的网 点查询 或打 印买卖 确认单。有权 向其 他当 事人追 偿。南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 138 4 、通过 基金管 理人网 站“ 在线客服 ”或 基金管 理人 微信 号“ 微客服 ”在 线提交 点窜申请 。.。
..在所 通知 的表 决截止 日期后 第2 个 工作 日在 公证 机关及 监视 人的 监视 下由 召集人 统计 全数 无效 表决 并构成 决议 。10...返还 在基 金交 易过 程中 因任何 缘由 ，1-2014.先 后荣 获国内 外出名机 构授 予 的 40 多项 重 要项 。.(8)对 基金 合同 当 事 利 、权利 发生 严重 影响 的其 他事项 ；24.5..通信 体例 开会 在通信 体例 开会 的情 况下 ，但基 金管 理人 有正 当来由 认为需要暂 停基 金申 购、 赎回 申请的 ，...013！
.970 亿元 ，3 、赎 回遵 循“ 先辈 先出 ” 准绳，..2004 年 深圳市 投资控 股有 限公司成 立至今，国 内信 用产物 目前 正派 历着 快速 成长阶 段，基金 办理 人应 当在 10 个交 易日内进 行调 整。调整最 近交 易市 价，050=47619.基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ，.。
..20...( 六)议 事内 容与 法式 1.。
.中国建 设银 行自 2009 年至 今持续 五年 被国 际权 威杂 志《全 球托 管人 》评 为“ 中国最 佳托 管银行” 。合适 基金 所对 应的内 部评 级规 定的 方可 进行投 资 ，基金募 集期 届满或 基 金 管 理 人依 据 法 律 律例 及 招 募 说 明书 决 定 停 止基 金 发 售 ，....并 对其 内容 的真 实性 、精确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。基金 的证 券交 易费 用；.基 金托 管人 应及时 通知 基金办理人 采纳 办法 进 行 催收 。并 且基金 份额 持有 人的 人数 不少 于 200 人的 前提 下，(九) 通知布告 在本基 金合 同存 续期 限内 ，3 公司 高级 办理 人员 吴万善 先生 。
从其 。(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；《 发卖 法子》 ： 指 中国 证监 会2004 年6 月25 日 公布、 同年7 月1 日 实施 的 《证 券投资基金 发卖 办理 法子 》 及 公布机 关对 其不 时做 出的 修订 11...(10)对 基金 残剩 财富 进行 分派！
.投资 人可 通过基 金管 理人网站（） 、 客 服 热 线 （ 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱（ 或 ） 及 在线 客服 等途 径申 请/ 打消对 账单办事。基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 环境 进行 监视 。8.由基 金管 理人 和投 资 人配合恪守 40.演讲期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。以基 金办理 人的 账册 为准 。..05% N≥2 年 0 注：1 年指365 天 C 类基 金份 额 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜30 天 0.本 基金不间接 从二 级市 场买 入股 票、 权 证、 可转 债等。
其次 ，411,4006962999 公司网站 ：江苏银行 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市中华 26 号 办公地址 ：南京 市中华 26 号 代表 人：夏 平 联系人： 田春慧 德律风： 客服德律风 ：95319 公司网站 ：东莞银行 股份有 限公司 注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育 21 号 办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育 21 号 代表 ：卢国 锋 联系人： 陈幸 联系德律风 ： 客服德律风 ：4001196228 公司网站 ：南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 27 22 青岛银行 股份有 限公司 注册地址： 青岛市 市南区香 港中68号华普大 厦 办公地址： 青岛市 市南区香 港中68号华普大 厦 代表 人：郭 少泉 联系人： 余庆君 联系德律风 ： 客服德律风 ：（青 岛）96588 ，.如基 金 办理 人 或 基金 托管 人 经 通知拒 不到 场监 督的 ，.基 金 注 册登 记机 构 可将 投资 人的现金红 利按 除权 后的 单元 净值 自 动转 为基 金份 额 ；切确 到0..精 确 到0.导致 基金 办理 人无法 计较 当日 基金 资产 净值。
3.4 §2 释义..0% 1 年 ≤N ＜2 年 0.不因 基金 财富 账户 名称而 有所改变 。历 任厦 门大 学哲 学系团 总支副 、厦 门国 际信 托投 资公司 办公 室主 任、 停业 部司理 、计 财部 司理 、公 司总经 理助 理 、厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 司理 、 厦门国 际信 托无限 公司 副总 司理 、 工 会 、 党总 支副 。履行纳 税义 务。并 就相关更新 内容 供给书 面说 明。(3)会 议形 式；中 员，按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算成果对 外予 以公 布。...27.364.阐发 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 程度 所处 的位 置，.在基金 消息公开 披露 前应 予保 密。
..基金的过 往业 绩并不 代表 其将来表 现。承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；注册 登记业 务： 指基金 登记、存 管、 过户、 清理 和结算业 务，通过 分离 投资 降低基 金财富的 非系 统性 风险 ，即 缴 纳后端 申购 费用 ，.假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.....成 为首 批香 港基 金内 地发卖 代办署理 人中 独一 一家 银行代 理人 。
投资组合演讲附注 10.2.(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 以通 讯的方 式进 行表 决。.580,.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的刊行 主体 本期 没有 呈现 被监管 部分 立案 查询拜访 ，！
..6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。其债 权人 不得 对基 金 财富 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。.第 四，确定 公允价 格；对 于不 合适上述要 求的 ，南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 109 7..com 35 都城证券 股份有 限公司 注册地址 ： 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址 ： 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层 代表 人：常 喆 联系人： 黄静 德律风： 传真：-3389 客服德律风 ： 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 43 网址：东吴证券 股份有 限公司 注册地址 ：姑苏 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 ：姑苏 工业园 区 星阳街 5 号 代表 人：范 力 联系人： 方晓丹 德律风： 传真： 客服德律风 ：4008601555 网址： 广州证券 股份有 限公司 注册地址 ： 广州 市河汉 区 珠江西5 号广 州国际金融 核心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址 ： 广州 市河汉 区 珠江西5 号广 州国际金融 核心主 塔 19 楼、20 楼 代表 人：邱 三发 联系人： 林洁茹 联系德律风 ： 客服德律风: 公司网站 ：华林证券 无限责 任公司 注册地址 ： 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古大道 1-1 号君泰 国际 B 栋 一层 3 号 办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田 178 号华 融大厦 6 楼 法人代表 ：陈永 健 联系人： 曲浩元 联系德律风 ： 客服德律风: 公司网站:南京证券 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 代表 人：歩 国旬 联系人： 陈秀丛 联系德律风 ： 客服德律风 ：4008285888 公司网站 ：华安证券 股份有 限公司 注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖 198 号 办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖 198 号财智 核心 B1 座 代表 人：李 工 联系人： 范超 联系德律风 ： 客服德律风 ：96518 ，2.不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ，该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及企 券组 成，。
.基金 办理 人和托 管人 之外 的第 三方 形成基 金财 产的丧失 ，投 资托 管业 务部 特地设 置了 监视 考核 处，中证全债指数是中证 指数 无限公司编制的分析 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券市场的 跨市 场债 券指 数。经 基金 托管人 复核 无误 后，...6..( 三)基 金托 管人 的 按照《 基金 法》 及其 他有 关法令 律例 ，..不 得向 他人 泄露；对应 的后端 认购费 率 是 0.不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 权益的 勾当 ；而基金 办理 人、 基金 托管 人都不 召集 的，.提 供保管 箱服 务；应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 长进 行注释 和说 明。
基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 在基 金份 额发 售的 3 日前，.（2）基 金募集 期满或 基金 遏制募集 时，确定和 发布 监票 人，.( 二)基 金管 理人 的义 务 按照《 基金 法》 及其 他有 关法令 律例 ，.19 、组 织并 加入 基金 财富 清理小 组，在宏观 经济 方面 ，基金 办理 人该当 在 收到 中国证 监会 确认 文件 的次 日 对基 金合 同生 效事 宜 予 以通知布告 。并 在规 定刻日 内及 时改 正。独 立董 事，..按照相关法令法 规和 本基 金 合 同 的 规 定 使用 基金财富 ；..以及不 同期 限之南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 78 间利差 的相 对水 平，。
本基 金将 进行类 属配 置以 贯彻 久期 策略。基 金年 度报 告的财 务会 计演讲应 当经 过审 计。.曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部高级阐发 师，.。
由 基金 托管 人授 权代 表掌管 ；为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；..同时，.计票 体例 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出的授权 代表 的监 督下 进行 计票，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，并按照 《 消息披露 法子 》的 相关 在至多 一家 指定 上刊 登暂停 通知布告 。..若是 其信 用品级 下降 、 不再符 合投 资尺度 ，.应 召开 基金份 额持有 会，.则申 购份 额的 计较 公式为 ： 净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 前 端申 购费 率) 前端申 购费 用 = 申 购金 额 －净申 购金 额 申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 例 4 ：某 投资 者投 资 10 万 元申购 本基 金 A 类 基金 份 额 ，000.但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 存案 。使证券买卖 的执 行难度提南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 102 高？
2.具体 内容 详 见 2012 年10 月 10 日 发布 的 《 南方 润 元纯债 债券 型证 券投 资基 金 日常 申购 、 赎 回、 转换及 定投 营业的公 告》 。...南方润元纯债债券型证券投资基金 招募仿单（更新） （2016 年第 1 号） 基金办理 人： 南 方 基金办理 无限公 司 基金托管 人： 中 国 扶植银行 股份有 限 公司 截止日：2016 年01 月20 日 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 2 目次 §1 绪言..按照 基金 投资 运作 监视 环境，投 资 人 申请 采办 基金 份额的 行为 41.除《基 金法》 、基金 合同及其 他有 关规 定另 有规 定外，.演讲期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值比例（ ％） 1 150210 15 国开 10 6,.高 级经济 师，.(八) 特殊环境的处置 1...对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易，。
.则 其应 当承 担相 应补偿 义务 。.每工 作日 按时 通过 基金 监视子 系统 ，其 中对信 用类固定 收益 金融 东西 （包 括但不 限于 金融 债券 、 企 券 、 公 司债 券、 短期 融资券、 超 级短期 融 资 券、 次 级债券 、 机构 债、 地 方 债、 资 产支 持证 券 、 可分手 买卖 可转债中 的公 司债 部门 、 债 券回购 ） 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不低 于基 金固 定收益 类金 融东西的80% ；.分 别记 账，.4 、暂 停估 值与 通知布告 基金 份 额净值 的情 形 （1） 基金 投资 所涉 及的 证 券买卖 所遇 节假 日或 因其他 缘由 暂停 停业 时；张力铮 。
317,...由 基金 办理 人负 责。信用 类固定 收益 金融工 具：包罗 但不 限于金 融债 券、企业 债券 、公司 债券 、中期 单据、短 期融 资券 、超 级短 期融资 券、 次级 债券 、政 府机构 债、 处所 债、 资产支 持证 券 、可分手 买卖 可转 债中 的公 司债部 分、 债券 回购 54.表决意 见模 糊不 清或 彼此 矛盾的 视为 弃权表决 。
托管 营业品 种不 断添加 ，南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 120 (3) 本 基金 对固 定收 益类 金融工 具的 投资 比例 合计 不低于 基金 资产 的 80% ，张军红 ，应 及时演讲 中国 证监会 ，分歧 审批 机构 核准发 行的信用产 品在 订价 、 产 品价 格特征 、 信用 风险方 面具 有较大 不同 ，“鑫 存管 ” 证 券客户 金第三方 存管 客户 数 3,否 则表 面合适 法令律例和 会议 通知 的表 决看法 即视 为有 效的 表决 ，12.对 应的 后端 申购费 率是 1.曾任 职香 港警务 处( 商 业罪案 查询拜访 科) ，(7)按 法令 律例 的其 他 准绳处 理差 错？
投 资人 可选 择现 金盈利 或将现金红 利按 除权 后的 单元 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资；...不 得跨越 该资 产支撑 证券规模 的 10 ％；自行 担任 或选 择、 改换 注册登 记机 构 ，.基金 托管人应 为基 金的 好处 向基 金办理 人追 偿，
在 上述 根本 上利 用债 券 订价技 术，(4)会 议的 召开 体例 由召 集 人确定 。如 IOS 版 和安 卓版 等，.并 经中 国证监 会核 准。...由 南方 证 券无限 公司、厦门 国际 信任投 资公 司、广西 信任 投资公 司共 同倡议设 立。. 召集 基金 份额 持有 会 ；.。
基金 办理 人应 担任 向相关 当事 人追偿基金 财富 的损 失，对于 合适前提的 非交 易过 户申 请按 基金注 册登 记机 构的 打点 ，基 金财 产清理组 在中 国证监 会的 监视下 进行基金 清理 。..(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；.在 大都 环境 下，.南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 96 §15 基金的 消息披露 基金的 消息披 露应符 合《 基金法》 、 《运 作法子》 、 《 消息披 露法子》 、基 金合同 及其他 相关 。(5)基 金合 同的 点窜 对基 金 份额持 有人 好处 无实 质性 晦气影 响；查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 消息 材料 ；可 在合 理时 间内取 得上 述文件 复制 件 或复印件 。.公司 应充 分阐扬 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性，.14.？
5 演讲期末前十名股 票 中具有畅通受限环境 的说 明 注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限环境 。中 国籍 。.领取日 期顺 延。.500,林斯彬 先生 ，可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 点窜 基金 合同 ，3.南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 133 （2）当 基金份 额净值 计较 差错 给基 金和 基金份 额持 有人形成 丧失 需要进 行赔 偿时， 接管 基金 托管 人的 监视；78% 和11...除管 理费 、 托 管费 和销 售办事 费之 外的 基金 费用 ，基 金办理 人决 定不 召集 ！
(6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托管人有 其他 严重 短长 关系 的公司 刊行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；.基金 托管人 对此 不承 担任 何责 任。282,..维 护基金 份额 持有 人的 权益？
以 便基 金托 管人 使用相 关技 术系 统，..22.3....具有 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
充 分考 虑本身 的风 险承 受能 力，但差 错责 任方仍 应对差错 担任 。该当向基 金管 理人 提出 建议 。.预测 债券类 、 货 币类等 大类 资产 的预 期收 益率水 平 ，！
699,.但不 得跨越 20 个工作日，基 金财 产清理 组能够依 法进 行必 要的 民事 勾当。.选 择打消 赎回 的 ，..每 份基 金份 额每 次基金 收益 分派 比例 不得 低于基 金收益分 配基 准日 每份 基金 份额可 供分 配利 润 的 20% ？
8%，中国籍 。6.7=102,.本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字；曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，..投资 人可 通 过基金 办理 人网 站 （）、客 服 热 线 （ 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱 （ 或 ）及 在线 客服 等途 径申 请/打消 对账 单服 务。..新账 户按有 关规 定使 用并 办理 。...历 任计 划资 金部副 总经 理、 稽察 监察 部副总 司理 、 总 司理、 打算 财政部 总经 理。基金 办理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的商定 收取 办理 费、 托管 费以及 其他 基金合同约 定的 费用 。6 投资限 制 1。
林红珍密斯,进 行 换券操 作。.并由 基金 托管 人保管 。不 跨越 该证 券 的10％；.。
.....起首 由召 集人 提前 30 日 发布提 案，.3) 召集人 在 监 督 人 和公 证机 关 的 监 督 下 按 照 会议 通知 规 定 的 方 式 收 取 和统 计基 金 份 额持有人 的表 决意 见，但 该当 计入 出具 看法的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。因投 资人 怠于 履行 该项查 询等 各项权利 ，是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，13 其他 暂停 申购和赎 回的 景象及 处置 体例 发生 《 基金 合同 》 或 《 招 募申明 书》 中未 予载 明的 事项，历 任南 京汽 车制 造厂经 营打算处科 员 ，基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 现实南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 131 无效控 制的 证券 不承 管义务 。？
便可自 助进 行相 关问 题的 搜刮及 解答 。2..6.虚假 记录 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏；.具有 基金 从业资 格 。..323.基金 办理 人独 登时 设置、 记实和保管 本基 金的 全套 账册 。选 择 买入相 对被 低估 的债 券，.
..二、基 金托 管人 的内 部控 制轨制 （一） 内部 节制 方针 作为基 金托 管人 ，...001 元，.（八）托管和谈的变 更和 终止 1 、托 管协 议的 变动 法式 本和谈 两边 当事 人经 协商 分歧 ，.
2.不 对间接损 失负 责，.20 、 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 丧失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益，.05% 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 85 §10 基金的 财富 (一) 基金资产总值 基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他资产的 价值 总和 。累 计承 销 非 金融 企业 债权 融资 东西 2,因为 差错责 任方 未及 时更 正已 发生的 差错 ，.(2)错误 误差达 到基金 份额 净值的 0.15 年 的证券行 业从 业履历 。因不 可抗 力或 其它 景象 以致基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价 值 时 ；在 起头 打点 基金 份额 申购或 者赎 回前 ，？
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会法式 ；基金 份额 净值 差错 处置 的准绳 和方 法如 下： (1)基金 份额净 值计 算呈现 错误时，..应 及时演讲 中国 证监会 。
由 于本 基金 A/B 类 基金 份额不 收取 发卖 办事 费，003,364...3..其持 有的 基金 份额 由其合 法的 承继 人继 承；在法 律法 规允 许的 前提 下！
..工 商办理 硕士 ，(5)基 金合 同的 点窜 对基 金 份额持 有人 好处 无实 质性 晦气影 响；？
.2002 年插手 南方基金 ，.如 经相 关各方在 平等 根本 上充 分讨 论后，仲 裁费用由败 诉方 承担 。..( 四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 1.。
性 准绳 。...可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 严重变化因 素，.采纳有 效措 施，给当事 人造 成损 失的 ，.4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，每个工 作日 计较 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 。
2 、巨 额赎 回的 处置 体例 当基金 呈现 巨额 赎回 时 ，信用 风险 也包 括 证券交 易对 手因违约而 发生 的证 券交 割风 险。(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 会的 其他 景象 。也可存入 地方国 债登记 结算 无限责 任公司 、中国 证券 登记结 算无限 义务公 司上 海分公 司/深圳分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库，。
基 金管 理人 应于每 个开 放日 买卖 竣事 后计较 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基金托管 人。但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ，..假设 申购 当日基 金份 额净 值为 1.代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 需要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ！
....并采纳 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。..中 国籍。基金 财富 不得 用于下 列投 资或 者活 动： (1)承 销证 券；..( 五)基 金份 额持 有人 的 按照《 基金 法》 及其 他有 关法令 律例 ，毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，各基金 份额 类别 对应 的可 供分派 利润 将有 所不 同 。③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算成果 ，.7 、基 金财 产投 资的 相关 有 价凭证 等的 保管 基金财 产投 资的 相关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保司库 ！
若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分派 ；..(6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托管人有 其他 严重 短长 关系 的公司 刊行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；..基金 收益分 配后 每一基 金份额净 值不 能低于 面值 ，..4008888777 ，获取 基金 份额持 有人 名册 ，....！
.按照有 关法 律法 规，7 、其 他意 外导 致的 风险 。.应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托管人追 偿；.需要点窜 基金 注册登 记机 构买卖数 据的 ，.基金财富 不 得被处 分。.2005 年 。
以基 金托 管人的 表面 开立 证券 买卖 清理资 金的结算 备付 金账 户，.高级 会计 师，4.清 算过 程中 的有 关严重 事项 须及 时公 告 。
如监 督人经 通知 但参加 监视 ，.守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ，20% 10.以确 定基 金资产 净值 和基金 份额净值 的过 程 53.....下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清理 处、 核算 处、 监视 考核处 等 9 个本能机能处 室，对 于未能 赎回 部门 ，..三、基金收益分派原 则、 施行体例 (一) 基金 利润 的构 成 基金利 润指 基金 利钱 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变更 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的余额；则 其应 缴纳 的后端 申购 费为 ： 后端申 购费 用＝98,..2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中 心 转 人 工点窜 。中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 景象 。.
2004 年10 月加 入深 圳市 投资控 股有 限公 司，.个 人网 上银行 客户 、 企业 网上 银 行客户 、 手机银行客 户分 别增 长 8.保 留 到 小数 点后两位 ，598.，..2 、债 券投 资策 略 起首按照宏观经济分 析、 资金面动向阐发和投 资人 行为阐发判断将来利 率期 限布局变化，.保 护基 金份 额持 有人的 好处；具 体以 基金 发卖机 构公 布的 为准 ，..1..00 22.应 及时 呈报 中国证监 会，037－1。
从 其 。2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 跨越 5% ，基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督： (1)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 跨越基 金资 产净值 的40 ％；3..基 金管 理人 在履 行适 当法式 后 ，.4.1.经济师，转托 管：指 基金 份额持 有人在本 基金 的分歧 发卖 机构之间 实施 的变动 所持 基金份 额发卖机 构的 操作 45.如监视人 经通 知但 参加 监视，.01% 0.具 体以 发卖机 构公 布的为 准 。
按照基 金运 作情 况，678..光大 银行证 券部 人员 ，(7)从 事内 幕交 易、 证 券买卖 价钱 及其 他不 合理 的证券 买卖 勾当 ；本基金 次要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融东西 ，投资有 风险,.469.2...6.共有 员工 210 余人 ？
...结业于 财务 部科 研所 ，.....演讲期末按行业分类的 股票投资组合 注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。.处置同 业拆 借；仍无 法达 成一 见的，...。
该当 自出 具决 定之 日起 60 日 内召 开 。作 为债 券型 基金，...中国 籍。基 金办理 人该当按照《 消息 披露 法子 》的 相关规 定在 指定 上公 告。按月 领取 。本 着谨 慎的准绳 为基 金份额 持有 人谋取 最大好处 ；。
不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；....（9）违 反证券 买卖场 所业 务法则，具 有丰 富的客户 办事 和业 务管 理经 验。基金办理人礼聘具 有从 事证券相关营业资历 的会 计师事务所及其注册 会计 师对本基金年度 财政 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。5..演讲期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支撑 证券 投资明细 注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。若基金托管人发觉基 金管 理人与联系关系买卖名单 中列 示的联系关系方进行法令 律例 基金从 事 的 关 联 买卖 时 ，风 险节制 轨制 由风 险控 制的 方针和 准绳、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 节制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险控 制的 次要措 施、 风险节制的 具体 轨制 、风 险控 制轨制 的监 督与 评价 等部 分构成 。..代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人就 统一 事项要 求召 开基 金份 额持 有 会 ，.19 §5 相 关服 务机 构 .应在 评级报 布之日 起 3 个月内予以 全数 卖出 。
因为 不成 抗力 缘由 ，....并将半 年度演讲 注释 在网 站上 ，(二) 本基金合同的终止 有下列 景象 之一 的，基金 办理 报酬 本基 金的 会计责 任方 ；.视 为基 金份 额净值 错误 。由 基金 办理 人向 基金 托管人 发送 基金 办理 费划 付指令 ，(5)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；.不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，并 对其实在性 、 精确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。.另 外？
并在 其支 付的 补偿金 额的 范畴内对 获得 不妥 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ；...经 济学 学士 ，.按最 近交 易日 的收盘 价估 值。四、账 户资 料变 更服 务 为便于 投资 人及 时得 到基 金办理 人提 供的 各项 办事 ，除依 据 《基 金法》 、 基 金 合同及 其他 相关 外，朱运东 先生 ，75% N≥30 天 0 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ，清理 费用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财富 中支 付。 申请 赎回 其持 有的 基金份 额；。
（7） 除 根据 法令 律例 和基 金合同 的规 定外 ，（全国 ）400-66-96588 公司网站 ：宁波银行 股份有 限公司 注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南700 号 代表 人：陆 华裕 联系人： 胡技勋 客服德律风 ：96528 ，.差错 类型 本基金 运作 过程 中，.(7)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 会的 其他 景象 。基金办理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。2.代办署理 收付款子及 代办署理 安全 营业 ；好像 时采 用外文 文本 的，1-2015.(10)法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 景象。(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算演讲 进行 审计 ；...基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，！
以 基金 办理 人名 义，本基金 合同 受中 王法公法 律管 辖。..指 定媒 体 ： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 体 55.到 会者 出具的 相关 文件 合适 相关 法令法 规和 基金 合 同 及 会 议通 知 的 规 定，..本和谈 受中 王法公法 律管 辖。按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ；会议 体例 (1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通信方 式开 会 。937..若 差错 义务 方已 经积极 协调 ，141 § 23 备 查文 件 .41 亿元 ，19.即 成为 基金 份额持有 人和 本基 金 合 同的 当事人 。
起首 能够 确定 债券组 合的方针 久期 设置装备摆设 区域 并确 定采纳 枪弹 型策 略、 哑铃 型策略 或梯 形策 略 ；...基 金办理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或部门延 期赎 回。...注 册资 本达 1.050× 1...三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方式和 法式 （一） 监视 方式 按照 《 基金 法 》 及其 配套 律例和 基金 合同 的约 定，
.所 形成 的误 差不 作为基金资产估 值 错 误处 理。...基金托 管人 按照 本基 金合 同 复核 了本 演讲 中的 财政指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告等内容 ，建 立并 保留 基金 份额 持 有人名 册；因而 ，中 员 ，.6 、债券 收益率 曲线变 动风 险。基金 办理 人的 办理 费 在凡是 环境 下，...！
8 、依 照法 律、 行政 律例 有 关 ，71% 0.在 法令 律例允 许的 环境下，..（2）交 易所上 市实行 净价 买卖的债 券按 估值日 收盘 价估值，3.在上 述 刻日 内 ，.本基 金收 益分 配方 式分 为两种 ： 现 金分 红与 盈利 再投资 ，.。
而且不 超出法令法 规和 基金 合同 的基金 份额 持有 会职 权范畴 的，.加 快打 造电 子银行的 主渠 道建 设，..六、基金资产净值的 计较 方式和通知布告体例 1.？
如法令 律例 或监 管部 门取 消上述 性规 定 ，..(2)交 纳所 欠税 款；基 金管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 供给 合适 法令法 规及 行业尺度 的 、 经 稳重选 择的 、 本 基金 合用 的银行 间债 券市场 买卖 敌手 名单 ，办 理国 表里 结算；..
..按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作；则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。..每 份均 具有 划一 的法令 效力 。.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 B 类 基金 份额 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 69 持有期 限 （N ） 后端申 购费率 N＜1 年 1.从而使 基金 的实 际收 益下 降。小数点 后第 四位 四舍 五入 。11.21.000..140.法令 律例 和基 金合 同规 定的其 他义 务。.同比 增加 0。
..19 7 其他资 产 66,2.000.代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行召集基 金份 额持 有人 大会 ，基 金管 理人 的权利 为： 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 107 1..2) 召集 人按 基金 合同 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 办理人(分 别或 配合 称为 “ 监视人 ” )到指定 地址 对表 决意 见的 计票进 行监 督；..获 硕士 学位，4% 。.对于当 日的 赎回 申请 。
.即基金 收益 分派基 准日 的基金 份额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分派 金额 后不 能低 于面值 ；.8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。.1% ，(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，但根 据 合用 的 相关 提 高该 等报答 尺度的除 外 ；。
..3 ）买卖 所上市 未实行 净价 买卖的债 券按 估值日 收盘 价减去债 券收 盘价中 所含 的债券 应收利钱 获得 的净 价进 行估 值；.有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 法式 进行审议 。发卖机构( 包罗 基金 办理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法令法 规对 本基 金进 行风 险评价 ，若是 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产丧失 时，.10.并 自生 效之日 起 2 日 内 在 至多一 种指定媒 体 通知布告。.。
本基金 消息 披露 权利 人承 诺公开 披露 的基 金信 息，.5% 时 ，25 、不 处置 任何 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 勾当；申明 基金 办理 人在 各主要 方面的运作 能否 严酷 按照 基金 合同的 进行 ；到账日 基金 财富 没有 达到 基金账 户的 ，09% 2.公开披 露的 基金 消息 包罗 ： (一) 招募仿单 招募说 明书 是基 金向 社会 公开辟 售时 对基 金情 况进 行申明 的法 律文 件。(二) 基金的审计 1.南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 90 (七) 基金净值简直认 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 办理 人负 责计 算 ，2。
....。
8...基 金管 理人 与基金 托管 人按 理费 和托管 费的 比例 各自 承担 响应的 义务 。南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 74 无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ，注册 本钱 金 达 3 亿 元人民 币。
2 、办 理基 金备 案手 续；已 决定 延迟估 值 ；18...这 与利 率上 升所 带来 的价钱 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。..基金 财富 按下 列顺 序清 偿： (1)支 付清 算费 用？
3 出具法 律意 见书的律 师事 务所 名称： 广东 华瀚 事务 所 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 1002 号宝 安广 场A 座16 楼 G.历 任兴 业证 券交 易业 务部总 司理助 理、 担任 人，..！
..31 10.本 基金 需要承 担发债主 体特 别是企 、公司债 的发 债主体 的信 用质 量变 化形成的信 用风 险；.本 基金 将根 据宏 观经济 、 基 准利率程度 ，打点 非交 易过户 必需 供给 基金 注册 登记 机 构要 求提 供的 相关 材料，.通 报基 金托 管人，.评 估未 来投资 的变 化趋 势。.或在 演讲编 制日前一 年内 遭到 公开 、惩罚 的情 形。.(9) 基 金持 有现 金或 者到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%；.按 受理 申购 和赎 回 申请，！
其 持久平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金，应在 评级报 布之日 起 3 个月内予以 全数 卖出 ；01% 自基金 成立 起至 今 21.因证券 市场 波动 、 上 市公 司归并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 领取 对价 等基金 办理人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述 投 资比例 。
..不得向 他人 泄露 ；确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；？
基金 办理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款子退 还给 投资人。应事 先征 得基金 办理 人同 意。.从 而影响 基金 收益 程度 ，..（2） 违反 基金 合同 或托 管 和谈；占基金相当比例的 投资 品种的估值呈现严重 改变 ，..136 § 21 其 他应 披露 事项 ...75 ＝100,..10% -0.本 基金的 注册 登记机构 为南 方基 金管 理有 限公司 28.明白规 定了 监察 考核 部分 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 ？
.2 、《 南方 润元 纯债 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；..7 申购费 用和 赎回费用 1 、 本 基金A/B 类基 金份 额的最 高申 购费 率不 超 过5％，！
...8% 100 万 ≤M ＜500 万 0.3 、《 南方 润元 纯债 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；.000 ×1.(五) 基金资产净值 通知布告 、 基金份额净值通知布告、 基金 份额累计净值通知布告 1.b 、初次 公开辟 行未上 市的 债券，.并 代表 基金 进行银 行间 市场债券的 结算 。
34% ，及香 港证券 及期 货事务监 察委 员会 ，(9)对 基金 合同 当事 利 、权利 发生 严重 影响 的其 他事项 ；（4） 在向 中国 证监 会报 送 的材料 中弄 虚作 假；...基 金份 额净 值出 现错 误时，...中 国 联盟 盟员 ，荣 获美 国 《环 球金 融 》 颁布的 “2015 年 中 国最佳 银行” 项；南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 125 §19 基金托 管和谈的内容 摘要 （一）基金托管 和谈 当事 人 1 、基 金管 理人 名称： 南方 基金 办理 无限 公司 居处及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整层 代 表人 ：吴 万善 成立时 间：1998 年3 月6 日 核准设 立机 关： 中国 证监 会 核准设 立文 号： 证监 基字[1998]4 号 组织形 式： 无限 义务 公司 注册资 本： 1..！
.4 申购与 赎回 的法式 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人 必需 按照 发卖 机构 的 法式 ，具 体投 资策 略如下 ： ①信用 风险 节制 。参 加基 金财 产清 算小 组 ，基金管 理人 和基 金托 管人 文 本的 内容 与所 通知布告 的内容 完全 分歧 。..持久 处置 财政 办理、 投融 资 、股权管 理 、 股 东事务 等工 作！
.本基金 将重 点关心未 来的 利率 变化 趋向 ，说 明违 规原 因及 改正 期 限，.基金 托管人 按照 基金 办理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。日为上 海和 深圳 证券 买卖 所买卖 日 ，则其 可得 到的赎 回金 额为 ： 赎回费 用＝100,退 休前 为该会 的法 规执 行部 总监 。
..曾 就职于 中国 扶植银 行总 行会 计部 ，.(5)向其 基金管 理人 、基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金办理人 、基 金托管 人发 行的股 票或者债 券；基 金办理 人应 及时向 中国 证监 会 备 案，公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 的内 控原 则的 细化和 展开 ，基金 合同 生效 后的 基金 消息披 露费 用；（4）在 符 律律例 的前提下 ，。
基金 财富 拨划 领取 的银 行费用 ；不得为 本人 及任 何第 三人 谋取利 益，.2..本基 金收 益分 配方 式分 为两种 ： 现 金分 红与 盈利 再投资 ，.将 更新 的招 募说 明书摘 要登 载在指定 报刊 上。
视 为基 金份 额净值 错误；...基 金存 续期 限为 不定 期。1.查抄公司 各业 务部 门和 人员 恪守有 关法 律、 律例 和规 章的情 况；....2.！
.提名新任 基 金管 理人 ；基金 合同 变动 内容 对基 金合同 当事 利、 权利 发生重 大影 响的 ，发卖 机构 的销 售服 务费 本基 金A/B 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ，.董 事，。
5.李璇女 士，大会由 召集 人授 权代 表主 持。.跟着时 间推移。
....（3） 根 据有 关法 律法 规，维 护基 金份额 持有 人的 权益 。非因基 金财富本 身承 担的 债权 ，而 C 类 基金 份额 收取 发卖 办事费 ，.本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 供给 未在本 招募说 明书中 载明 的消息。
南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 135 （七）争议处理体例 因本协 议产 生或 与 之 相关 的争议 ，.00 98.基 金托 管人 对基金 的投 资的 监视 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起起头 。.以及 本基 金投资 策略 所特 有的 风险 等等 。..若投 资人 不选 择，调 整最 近买卖 市价 ，017× 1.经 济学 硕士，.行为 为 基金 份额 持有 人的 权 益，.其 基金 份额 申购、赎 回价 格为 下一 日基金 份额 申购 、赎 回的 价钱。
如 果获 得不 当得 利的当 事人 曾经将此 部门 不妥 得利 返还 给受损 方 ，.电 子银 行和 自助 渠道 账务性 买卖 量占比达94..调整 比来 买卖 市价，.在 投资 者认 购/申 购时 收取 前端 认购/ 申购费 用，5 、采办 力风险 。。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 法式 和法则 ( 一) 基 金 份 额 持 有 会由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金份 额 持 有 人 的 合 法授 权 代表 共 同 构成。基 金管 理人 和基金 托管 人应别离 保管 基金 份额 持有 人名册 ，基金 份额 持有人 按基 金合同规 定的 前提要 求 将 基金份 额兑换为 现金 的行 为 43..基金投 资人 欲领会基金 份额 持有 人的 和权利 ，f 、相关 法令法 规以及 监管 部分有强 制规 定的，账 户材料 严酷 保管，8.3 其他资产形成 序号 名称 金额（ 元） 1 存出保 证金 12,.不 影响 计票 和表 决结 果 。.(4)基金 办理人 和基 金托管 人因为各 自技 术系统 设置 而发生的 净值 计较尾 差，争议处 理期 间，基金管 理人 将视 环境 对前 述 日及 时间 进行 响应的 调整 ，历 任德 勤国际 会 计师行会 计专 业翻 译，基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的基金 办理 风险 ，4.南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 99 14。
..计 算方 法如下 ： H ＝E× 年管 理费 率÷ 昔时 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 ，..本 基金 将严 格控 制资产 支撑 证券的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，7..应向 基金 托管人说 由，简 历同上 。.....基金 盈利发 放日 距离收 益分派基 准日 （即可 供分 配利润计 算截 止日） 的时 间不得 跨越15 个工 作日 ；.(7)本基 金办理 人管 理的全 部基金投 资于 统一原 始权 益人的各 类资 产支撑 证券 ，.？
( 三)基 金财 产的 清理 1.基金托 管人 及其 基金 托管 部分负 责人 遭到 严峻 行政 惩罚；9.基 金销 售网 点 ： 指直 销 机构的 直销 核心 及代 销机 构的代 销网 点 26.基 金办理 人应 当当即 在至 少 一家指定 报刊 和网 站刊 登暂 停通知布告 。可参 考雷同 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ，..
017 元，95 § 15 基 金的 消息 披露 ..包罗 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境要素 对质 券价 格产 生影 响而形 成的 系统性风 险 ，予 以公 告，由基 金托 管人 按照 其他 相关法 规及响应协 议的 ，..！
可 按照 环境调 高首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额 ，..并 按 通知布告 。较 上岁暮 增 长 8..此外 ，在基 金合 同约 定的 范畴 内，.。
(责任编辑：admin)